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【资讯】各方热议资本市场诚信建设让失信者付出沉重高昂代价

发布时间:2020-10-17 00:06:15 阅读: 来源:软糖厂家

各方热议资本市场诚信建设 让失信者付出沉重高昂代价

各方热议资本市场诚信建设让失信者付出沉重高昂代价

对于国务院日前发布实施的《社会信用体系建设规划纲要(2014-2020年)》(以下简称《规划纲要》),包括上市公司、中介机构等普遍认为,诚信是资本市场的“生命线”,资本市场具有的特点,客观上要特别强调诚信。同时,各方从不同的角度对资本市场的诚信建设提出建议,认为要加强顶层设计,培育资本市场的诚信文化,要让失信者付出沉重高昂的代价。

诚信

是资本市场的“生命线”

“作为上市公司,至少要从两方面带头推进诚信建设。”北京银行表示,一是要加强公司治理和企业文化建设,形成各方制衡、约束的机制,塑造诚信、规范的文化;二是要切实做好信息披露,要本着为公众投资者负责的意识,持之以恒地披露信息,确保“没水分”、“不掺假”。

燕京啤酒同样站在上市公司的角度提出进一步加强诚信建设,要对股东、投资者讲诚信。如实披露,不隐瞒公司情况,不粉饰公司业绩;积极回报,有利润就要及时分配给投资者;做好服务,尽可能地满足作为股东的合法、合理需求;要对员工讲诚信。始终秉承“以人为本”的理念,建立和完善内部规章制度,既加强规范管理、保障合法合规,又重视培训发展,提高员工能力水平;要对其他利益相关方讲诚信。在与供应商、客户、债权人等利益相关方合作中,都要遵守诚实信用原则,实现共赢。

国泰君安表示,随着《规划纲要》的发布实施,诚信不再只是理论探讨,而是实践话题。诚信是资本市场的基石,更是我国资本市场国际化的“敲门砖”。此外,诚信是证券公司的立身之本、发展之道,作为证券市场的中介服务机构,证券公司不诚信,就难以在竞争中立于不败之地。

“诚信是资本市场的‘生命线’,证券行业早已告别‘野蛮生长’的阶段,诚信已上升为事关公司、行业和市场发展的第一要素。同时,要充分认识到社会信用体系建设和诚信建设的艰巨性、长期性和复杂性。”中原证券表示。

工银瑞信基金表示,作为基金管理公司,将全力参与社会信用体系建设和资本市场诚信建设。一是将全力配合建设好资本市场诚信数据库,支持监管部门间信用信息共享;二是将不断创新金融信用产品,改善金融服务,维护金融消费者的合法权益;三是不断加强公司内部诚信教育与诚信文化建设,促使诚实守信成为全体员工的自觉追求;四是建设公司从业人员信用档案,完善内部员工的诚信考核和评价制度,不断优化加强守信激励和失信惩戒机制。

弘毅投资称,资本市场具有的几个特点,客观上要特别强调诚信:利益大、诱惑多、违法失信的诱因多;信息化程度高、从业人员智商也都比较高,违法失信的隐蔽性强;参与度高、关乎众多家庭财产,违法失信的危害性大。私募基金管理人是多层次资本市场的重要组成部分,必须自觉树立诚信意识、加强诚信建设。要坚守私募行业的诚信高门槛,要始终以投资者的利益最大化为原则,要努力使诚信成为私募的“标签”,使私募投资方向成为诚信投资的“风向标”。同时,私募投资活动要秉持负责地进(投资)、负责地出(退出)的理念。要坚守对投资人的承诺,不擅自改变投资方向;要信守合同合约,与企业家共同进步。

加强顶层设计

培育诚信文化

对于如何推进诚信建设,市场各方从不同角度提出了建议。

国泰君安提出五方面建议:一是进一步加强诚信建设的法制保障,通过修改《证券法》、制订《期货法》等立法工作,健全市场诚信法律体系,丰富失信惩戒约束机制;二是进一步提高市场监管的透明度,让市场主体形成稳定预期、强化自我约束;三是进一步加强监管执法,提高市场主体的失信成本,用足、用好现有的法律法规,加法对违法失信行为的处罚力度,让造假者付出沉重高昂的代价,解决违法失信行为的外部性问题,防止“劣币驱逐良币”;四是进一步完善资本市场征信体系,扩大诚信信息的覆盖面和采集来源,加强资源共享和信息交换,在条件成熟时扩大向社会公众开放查询的范围,并探索建立证券行业信用评级体系;五是培育外部诚信监督机制,建议监管部门会同相关主管部门健全资本市场相关舆论监督机制,规范新闻媒体宣传,促进客观公正报道,真正发挥宣传诚信、监督失信作用。

中原证券建议:要加强顶层设计,监管部门要通过制度建设、政策导向等,积极培育市场诚信文化;要加大对违法失信行为的惩戒力度,让存在侥幸心理、铤而走险的人,实实在在受到惩戒,从骨子里树立起诚信观念。作为证券公司,将切实履行好诚信义务,为提高市场诚信水平做出贡献。

弘毅投资则结合私募行业体会,对资本市场诚信建设提出了两点建议:一是要尊重私募行业规律,体现“私”的特色,监管以信息披露为重点,判断交给市场;同时,负责市场秩序维护的有关部门,特别是监管部门、司法机关,要切实发挥作用,加大违法失信打击力度,必要时“用重典”、“出重拳”。二是在如何处理好失信惩戒与守信激励的关系方面,建议重心放到惩戒失信上来,惩恶就是扬善,只要权力机关做到有恶就惩、违法必究,市场、投资者和时间的选择,就是最好的扬善。

中粮期货建议,要进一步强化对期货投资者开户环节的诚信约束,严格信用信息资料的考察,并根据不同信用状况核发不同信用额度;进一步完善相关法律制度,允许在后续信用额度、信用抵押物的范围等方面,根据信用状况动态调整;进一步加大政府部门间的信息共享,提高信用状况透明度,降低市场成本;进一步重视和培育信用评级,促进场外衍生品、柜台市场等创新发展。

中联资产评估有限公司从促进行业和资本市场诚信建设出发,提出五点建议:一是制度建设不能太原则,要尽可能具体性化、可操作;二是要改进媒体宣传和舆论引导,客观、全面地报道中介机构执业情况,相对于做过一百单、只错一单的,更应抓住做一单、就错一单的;三是要加大对失信行为的惩戒力度,目前的惩戒力度还不够。对违法失信者,不仅要处罚,还要使之将以往不当所得都“吐出来”;四是要充分发挥行业自律组织的作用,让失信者在行业内无法立足;五是在界定和惩戒过程中,要注意针对中介机构的业务性质、专业特点,合理区分失信还是失误,如果将专业判断失误一律归入失信,反倒不利于行业发展和诚信培育。

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